Amerykańska SEC oskarżyła 21 osób o transgraniczny handel wykorzystujący informacje poufne w sprawie obejmującej okres dziesięciu lat

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) ogłosiła wniesienie pozwów przeciwko 21 osobom, oskarżając je o udział w trwającym blisko dekadę transgranicznym procederze handlu wykorzystującego informacje poufne, dzięki któremu miały nielegalnie zarobić miliony dolarów, wykorzystując nieujawnione istotne informacje wyciekające z kilku międzynarodowych kancelarii prawnych.

SEC wskazała, że prawnik z Los Angeles specjalizujący się w fuzjach i przejęciach, Nicolo Nourafchan, oraz jego wspólnik Robert Yadgarov zorganizowali i prowadzili tę sieć insider tradingu. Nourafchan jest oskarżony o kradzież istotnych informacji niepublicznych dotyczących ponad 12 transakcji fuzji korporacyjnych od klientów swojej kancelarii i przekazywanie ich innym uczestnikom, którzy następnie czerpali zyski z transakcji i zwracali część zarobków. SEC podała również, że ta dwójka zwerbowała kolejnego prawnika korporacyjnego, aby kontynuować pozyskiwanie i rozpowszechnianie kolejnych poufnych informacji o fuzjach w celach handlowych.

SEC stwierdziła, że to działanie egzekucyjne odzwierciedla jej determinację w „zwalczaniu zakrojonych na szeroką skalę sieci handlu wykorzystującego informacje poufne i pociąganiu do odpowiedzialności całego łańcucha wycieku informacji”. Jednocześnie biuro prokuratora generalnego stanu Massachusetts wniosło oskarżenia karne przeciwko wszystkim zaangażowanym osobom. W dochodzeniu pomagają również agencje regulacyjne z wielu krajów, w tym FBI, brytyjski FCA oraz szwajcarski FINMA.