The Hong Kong Securities and Futures Commission enhances measures to combat forged documents and money laundering risks and raises account opening standards

Hongkońska Komisja Papierów Wartościowych i Kontraktów Terminowych (SFC) wydała okólnik określający środki monitorujące, które należy wdrożyć przy otwieraniu rachunków i utrzymywaniu relacji z klientami. Okólnik ten został wydany po tym, jak SFC dokonała przeglądu praktyk otwierania rachunków w 12 domach maklerskich.

Przegląd wykazał szereg istotnych uchybień, w tym niewystarczającą należytą staranność w weryfikacji dokumentów otwarcia rachunku, akceptację podejrzanych lub sfałszowanych dokumentów w procesie otwierania rachunku oraz słabości w zarządzaniu transgranicznymi relacjami agencyjnymi z zagranicznymi pośrednikami. SFC wyraziła głębokie zaniepokojenie potencjalnym wykorzystaniem rachunków klientów do podejrzanych lub nielegalnych transakcji, co może zwiększać ryzyko prania pieniędzy i finansowania terroryzmu.

SFC wymaga od wszystkich licencjonowanych korporacji przeprowadzenia wewnętrznych kontroli w możliwie najkrótszym czasie, aby wykryć, czy przy otwieraniu rachunków akceptowano jakiekolwiek podejrzane lub sfałszowane dokumenty. SFC przedstawiła również dodatkowe środki dla licencjonowanych korporacji w zakresie otwierania i zarządzania rachunkami inwestorów z Chin kontynentalnych.

Te dodatkowe środki obejmują zamykanie rachunków inwestycyjnych otwartych przy użyciu podejrzanych lub sfałszowanych dokumentów, zamykanie nieaktywnych rachunków inwestycyjnych z zerowym saldem oraz wymóg składania przez inwestorów pisemnego oświadczenia przy otwieraniu nowych rachunków, stanowiącego, że rozliczenia i wypłaty środków mogą być dokonywane wyłącznie za pośrednictwem rachunków bankowych prowadzonych w imieniu własnym inwestora w kwalifikowanych bankach.